四川省贸易学校内部控制建设服务采购比选通知

项目编号：SCMYXX-NK-2025-15

发布日期：2025年10月28日

一、项目概况

为全面落实《行政事业单位内部控制规范》及教育系统管理要求，解决四川省贸易学校（以下简称“学校”）在招生、采购、财务、资产等重点领域的管控盲区，提升内控水平，学校拟通过比选方式采购第三方专业服务机构，开展内部控制制度体系建设服务。本项目预算金额为人民币5万元，采用固定总价方式，服务期限为自合同签订之日起6个月内完成。

二、比选方式

本项目为比选项目，遵循公开、公平、公正原则。评选标准以报价最低者为中标候选人（报价须低于或等于预算金额，且符合服务需求）。若出现相同最低报价，则综合考虑供应商资质、服务方案等因素择优确定。

三、供应商资格要求

供应商须满足以下条件，并提供相关证明文件：

1.具有独立法人资格，持有有效营业执照，经营范围包含内部控制咨询、财务咨询或相关业务。

2.近三年内无重大违法违规记录，未被列入失信被执行人名单、重大税收违法失信主体或政府采购严重违法失信名单。

3.具备履行合同所必需的专业技术能力，拥有稳定服务团队；团队负责人需持有注册会计师或内部控制师等专业资格，且具备3年以上教育系统内控建设经验。

4.近三年内具有至少4个行政事业单位（教育系统优先）内控建设服务案例，其中至少1个为中等职业学校或高等院校案例。

5.承诺不将服务转包或分包。

四、服务内容及要求

详见《四川省贸易学校内部控制建设服务采购需求》（附件1），包括：

• 现场访谈调研与流程梳理（形成《现有制度流程梳理报告》《重点领域管控盲区排查报告》）。

• 专题培训开展（提供培训方案、课件等）。

• 内部控制制度完善（编制《内部控制制度汇编》及《内部控制手册》）。

• 服务成果需通过学校审核验收，符合合规性、贴合性等标准。

五、标书递交要求

供应商须递交纸质档和电子档标书资料，内容包括：

1.资格证明文件：营业执照副本复印件、相关案例合同复印件、团队资质证书复印件等（加盖公章）。

2.服务方案：针对本项目的工作计划、方法及质量保障措施。

3.报价表：填写完整的报价表（格式见附件2），明确服务总价（固定总价）。

4.承诺书：承诺保密义务、不转包等。

递交方式：

• 纸质档：密封后递交至四川省贸易学校招标办公室（地址：四川省雅安市经开区永兴大道288号，和雅楼715，封面注明“内部控制建设服务比选响应文件”。

• 电子档：同步用U盘封装文件命名为“供应商名称+项目编号”。

• 截止时间：2025年11月3日下午3:30（以纸质档送达时间为准），逾期不予受理。

六、比选时间及地点

• 比选时间：2025年11月3日下午3:30（如有变更另行通知）。

• 地点：四川省贸易学校和雅楼715会议室。

• 评选结果将于比选后3个工作日内在学校官网公示。

七、联系方式

• 项目咨询：朱老师，电话：18095080692

• 递交咨询：杨老师，电话：18908168819

• 监督电话：3223293（学校纪检部门）

八、其他说明

• 供应商须自行承担参选费用。

• 学校保留取消或调整比选的权利，并不对落选原因作解释。

• 本通知未尽事宜，参照《政府采购非招标采购方式管理办法》执行。

                                      四川省贸易学校

                                        2025.10.28

附件：

1.《四川省贸易学校内部控制建设服务采购需求》

2.报价表格式

附件1：

《四川省贸易学校内部控制建设服务采购需求》

一、项目背景

为全面落实《行政事业单位内部控制规范》及教育系统相关管理要求，解决四川省贸易学校（以下简称 “学校”）在招生、采购、财务、资产等重点领域可能存在的管控盲区，提升教职工内控意识与执行能力，学校拟采购第三方专业服务机构，开展内部控制制度体系建设，为学校规范管理、风险防控及高效运营奠定基础。

二、服务目标

（一）通过 “现场访谈调研 ＋ 专题培训 ＋ 问题核查”的方式，全面梳理学校现有制度流程，排查重点领域管控盲区，提升教职工内控意识与执行能力。

（二）重建、优化、更新与完善原有制度，形成涵盖决策、执行、监督全流程的《内部控制制度汇编》及兼具操作性的《内部控制手册》，明确岗位职责、规范业务流程、健全风险防控机制。

三、服务范围及内容

（一）内部控制建设服务

1.现场访谈调研与流程梳理

（1）与学校各职能部门（如招生办、教务处、采购、财务等关键岗位人员进行深度访谈，每部门访谈人数不少于 1 人，访谈时长根据业务复杂度合理安排，确保全面了解各部门业务开展情况。

（2）收集学校现有各项管理制度、教学及行政业务流程文件、表单模板等资料，系统梳理招生录取、教材采购、教学设备采购、财务收支、资产（含教学设备、图书等）管理等重点领域的现有制度流程，形成《现有制度流程梳理报告》。

（3）对照《行政事业单位内部控制规范》及教育系统相关管理要求，排查上述重点领域在制度执行、流程管控、风险防范等方面存在的管控盲区，识别潜在风险点（如招生录取流程不规范、教学设备采购验收环节缺失等），形成《重点领域管控盲区排查报告》，明确问题描述、风险等级及初步改进方向。

2.专题培训开展

根据现场访谈调研发现的问题及学校内控建设需求，制定专题培训方案，培训内容涵盖《行政事业单位内部控制规范》解读、教育系统内控管理要求、学校重点领域（招生、采购、财务、资产）风险防控要点、内控制度执行方法等，结合学校教育教学工作实际案例设计培训内容。

3.内部控制制度完善

（1）在学校原有制度基础上，结合调研结果、培训反馈及教育系统相关法规要求，对现有制度进行重建、优化、更新与完善。

（2）制定《内部控制制度汇编》，涵盖学校决策机制（如校长办公会、党委会决策流程）、预算管理、收支管理、采购管理（含教学设备、教材、后勤物资采购）、资产管理（含教学设备、图书、校舍管理）、招生管理、合同管理、教学管理、监督检查等方面制度，确保覆盖学校教学、行政、后勤等主要业务领域及决策、执行、监督全流程。

（3）编制《内部控制手册》，明确各岗位职责权限（如招生办人员录取审核权限、财务人员费用审批权限）、具体业务操作流程（含流程节点、责任部门 、责任人、操作规范、时限要求等）、风险防控措施及配套表单模板（如采购申请表、资产验收单、费用报销单等），确保手册贴合学校实际工作，教职工可直接参照执行。

（4）组织学校各职能部门负责人、关键岗位人员对《内部控制制度汇编》和《内部控制手册》进行审核，根据审核意见修改完善，最终形成正式版本。

四、服务方法及要求

（一）服务方法

1.项目启动阶段：成立专项服务团队，团队成员需熟悉教育系统内控建设及学校财务管理特点，制定详细的项目实施方案，明确工作阶段（调研、培训、制度完善、平台开发）、时间节点、责任分工；组织项目启动会，与学校分管领导、财务处及相关部门负责人对接，明确工作要求及定期沟通机制（如每月召开项目推进会）。

2.执行阶段：按照实施方案开展现场访谈调研（提前与学校沟通确定访谈日程）、专题培训（结合学校教学安排确定培训时间，避免与教学工作冲突）、制度完善等工作，定期（每月）向学校提交工作进展报告，及时协调解决工作中遇到的问题（如学校提供资料不完整时，协助梳理补充方向）。

3.验收阶段：完成各项服务内容后，整理服务成果，向学校提交验收申请及相关成果资料（如制度汇编、内控手册）；配合学校组织验收工作，根据验收意见在 30个工作日内完成整改完善。

（二）服务要求

1.服务团队要求：第三方服务机构需组建不少于3人的专项服务团队，团队负责人需具备 3年以上教育系统行政事业单位内部控制建设或相关咨询服务经验，持有注册会计师、内部控制师等专业资格证书；团队成员中至少有 2名具备中等职业学校或高等院校内控服务经验。

2.时间要求：自合同签订生效之日起，6个月内完成内部控制建设相关服务（包括现场访谈调研、专题培训、《内部控制制度汇编》及《内部控制手册》编制并通过学校审核）。

3.质量要求：各项服务成果需符合《行政事业单位内部控制规范》及教育系统（尤其是职业教育领域）相关管理要求，贴合学校办学特色及业务实际；《内部控制制度汇编》及《内部控制手册》需通过学校党委会审议通过。

五、第三方服务机构资质要求

（一）具有独立法人资格，持有有效的营业执照，经营范围包含内部控制咨询、财务咨询、信息化系统开发等相关业务，且在教育行业有服务案例。

（二）具备履行合同所必需的专业技术能力，拥有稳定的专业服务团队，团队成员需具备行政事业单位（尤其是教育系统）内部控制建设、信息化平台开发相关经验，且持有注册会计师、高级会计师、内部控制师等相关专业资格证书。

（三）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，近三年内无重大违法违规记录，未被列入失信被执行人名单、重大税收违法失信主体、政府采购严重违法失信行为记录名单。

（四）近三年内具有至少 4个行政事业单位（教育系统优先）内部控制建设相关服务项目案例，且至少有 1个中等职业学校或高等院校服务案例。

（五）具备完善的服务质量保障体系及售后服务机制，拥有固定的技术服务团队，能够确保按时、高质量完成服务任务，及时响应学校在服务过程中的需求。

六、服务成果交付

（一）内部控制建设服务成果

1.《现有制度流程梳理报告》（含电子版及纸质版正本1份、副本1份），需明确学校各重点领域现有流程及存在的问题。

2.《重点领域管控盲区排查报告》（含电子版及纸质版正本1份、副本1份），需附风险点清单及初步改进建议。

3.专题培训相关资料：培训方案、培训课件（PPT 版）、培训视频回放（U盘存储）、培训签到表。

4.正式版《内部控制制度汇编》（含电子版及纸质版正本1份、副本15份），纸质版需装订成册，加盖服务机构公章及学校公章（审核通过后）。

5.正式版《内部控制手册》（含电子版及纸质版正本1份、副本1份），附配套表单模板（Word 版，可编辑）。

七、服务费用及支付方式

（一）服务费用

本项目服务费用采用固定总价方式，预计5万元。

（二）支付方式

项目完成后支付。

八、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利

（1）有权对第三方服务机构的服务进度、服务质量进行监督检查，要求其每月提交工作进展报告，对不符合要求的工作（如调研不深入、制度内容脱离学校实际）提出整改意见，第三方服务机构需在 5个工作日内提交整改方案并落实。

（2）有权对服务成果进行审核验收，验收不合格的有权要求第三方服务机构重新完善，直至达到验收标准；若两次整改后仍不合格，有权解除合同并追究违约责任。

（3）有权要求第三方服务机构对服务团队成员进行调整，若发现团队成员不具备相应资质或服务能力，可提出更换要求，第三方服务机构需在 5个工作日内更换合格人员。

2.义务

（1）按照第三方服务机构的合理要求，及时提供学校现有制度文件、业务流程资料等相关资料，并确保所提供资料的真实性、完整性、合法性。

（2）协助第三方服务机构组织现场访谈、专题培训及平台测试工作，提供必要的场地（如会议室）、设备（如投影、电脑）及人员支持，通知相关教职工参与访谈或培训。

（3）按照合同约定的时间和金额，向第三方服务机构支付服务费用；若因学校原因导致服务延误，需及时与服务机构沟通，协商顺延工作期限。

（二）乙方权利与义务

1.权利

（1）有权要求学校及时、完整地提供开展工作所需的相关资料，若学校提供资料不及时或不完整导致工作延误，有权相应顺延工作期限，并书面告知学校延误原因及预计恢复时间。

（2）有权按照合同约定收取服务费用，若学校逾期支付有权按合同约定收取违约金（具体比例在合同中明确）。

（3）在服务过程中，若发现学校存在重大内控风险或制度漏洞，有权向学校提出书面改进建议。

2.义务

（1）严格按照本需求文件及合同约定的服务范围、方法、时间要求开展工作，确保服务质量符合规定标准，按时交付服务成果；不得擅自变更服务内容或缩减服务范围。

（2）对工作过程中接触到的学校财务数据、招生数据等敏感信息承担保密义务，签订保密协议，未经学校书面同意，不得向任何第三方泄露；服务结束后，不得私自留存上述敏感信息，需按学校要求销毁或返还相关资料。

（3）接受学校的监督检查，对学校提出的整改意见及时响应并落实，积极配合学校开展服务成果验收工作。

（4）不得将本项目服务内容转包或分包给其他机构，若违反，学校有权解除合同并追究违约责任。

九、验收标准

（一）内容完整性：涵盖学校决策机制、预算管理、收支管理、采购管理、资产管理、招生管理、合同管理、教学管理、监督检查等核心业务领域，无关键业务模块遗漏。

（三）合规性：符合《行政事业单位内部控制规范》及教育系统（职业教育领域）相关管理要求，制度条款引用法规政策准确，无与现行法规政策冲突情况。

（四）贴合性：充分结合学校办学特色与实际业务场景，制度内容具有可执行性，能够指导学校日常管理工作。

附件2：报价表格式（Word格式示例）

请供应商复制以下表格到Word文档中填写，并随标书递交。

四川省贸易学校内部控制建设服务采购项目报价表

项目名称： 四川省贸易学校内部控制建设服务采购项目

项目编号： SCMYXX-NK-2024-001

报价内容：

报价说明：

1.本项目采用固定总价包干，上述报价为最终报价，应包含为完成本项目所需的一切费用（如人工、交通、食宿、税费、耗材等）。

2.供应商如对本项目进行分项报价，其总价不得超过报价总价。

供应商承诺：

本公司已仔细阅读并完全理解比选文件的全部内容，同意并接受文件中的所有要求。我方承诺所提交的报价表及全部资料真实有效，并确认本报价在比选有效期内具有约束力。若我公司中标，将严格按照比选文件要求及我方响应文件承诺，按时按质完成全部服务内容。

授权代表签字：

日期： 年 月 日